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最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的划定

宣布日期：2021-05-18 浏览次数：6923

最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的划定

（2020年7月23日最高人民法院审讯委员会

第1808次聚会通过,自2020年7月31日起施行）

为进一步完善证券整体诉讼制度，，，，，，，，便当投资者提起和加入诉讼，，，，，，，，降低投资者维权本钱，，，，，，，，�；；；；；ね蹲收哒比ㄒ�，，，，，，，，有用惩办资源市场违法违规行为，，，，，，，，维护资源市场康健稳固生长，，，，，，，，凭证《中华人民共和国民事诉讼法》《中华人民共和国证券法》等执法的划定，，，，，，，，团结证券市场现实和审讯实践，，，，，，，，制订本划定。。。。。。。。

一、一样平常划定

第一条本划定所指证券纠纷代表人诉讼包括因证券市场虚伪陈述、内幕生意、使用市场等行为引发的通俗代表人诉讼和特殊代表人诉讼。。。。。。。。

通俗代表人诉讼是依据民事诉讼法第五十三条、第五十四条、证券法第九十五条第一款、第二款划定提起的诉讼；；；；；特殊代表人诉讼是依据证券法第九十五条第三款划定提起的诉讼。。。。。。。。

第二条证券纠纷代表人诉讼案件，，，，，，，，由省、自治区、直辖市人民政府所在的市、妄想单列市和经济特区中级人民法院或者专门人民法院统领。。。。。。。。

对多个被告提起的诉讼，，，，，，，，由刊行人住所地有统领权的中级人民法院或者专门人民法院统领；；；；；对刊行人以外的主体提起的诉讼，，，，，，，，由被告住所地有统领权的中级人民法院或者专门人民法院统领。。。。。。。。

特殊代表人诉讼案件，，，，，，，，由涉诉证券集中生意的证券生意所、国务院批准的其他天下性证券生意场合所在地的中级人民法院或者专门人民法院统领。。。。。。。。

第三条人民法院应当充分验展多元解纷机制的功效，，，，，，，，凭证自愿、正当原则，，，，，，，，指导和勉励当事人通过行政调解、行业调解、专业调解等非诉讼方法解决证券纠纷。。。。。。。。

当事人选择通过诉讼方法解决纠纷的，，，，，，，，人民法院应当实时立案。。。。。。。。案件审理历程中应当着重调解。。。。。。。。

第四条人民法院审理证券纠纷代表人诉讼案件，，，，，，，，应当依托信息化手艺手段开展立案挂号、诉讼文书送达、通告和通知、权力挂号、执行款子发放等事情，，，，，，，，便当当事人行使诉讼权力、推行诉讼义务，，，，，，，，提高审讯执行的公正性、高效性和透明度。。。。。。。。

二、通俗代表人诉讼

第五条切合以下条件的，，，，，，，，人民法院应当适用通俗代表人诉讼程序举行审理：

（一）原告一方人数十人以上，，，，，，，，起诉切合民事诉讼法第一百一十九条划定和配合诉讼条件；；；；；

（二）起诉书中确定二至五名拟任代表人且切合本划定第十二条划定的代表人条件；；；；；

（三）原告提交有关行政处分决议、刑事裁判文书、被告自认质料、证券生意所和国务院批准的其他天下性证券生意场合等给予的纪律处分或者接纳的自律管理步伐等证实证券侵权事实的起源证据。。。。。。。。

不切合前款划定的，，，，，，，，人民法院应当适用非代表人诉讼程序举行审理。。。。。。。。

第六条对起诉时当事人人数尚未确定的代表人诉讼，，，，，，，，在发出权力挂号通告前，，，，，，，，人民法院可以通过阅卷、视察、询问和听证等方法对被诉证券侵权行为的性子、侵权事实等举行审查,并在受理后三十日内以裁定的方法确定具有相同诉讼请求的权力人规模。。。。。。。。

当事人对权力人规模有异议的，，，，，，，，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议，，，，，，，，上一级人民法院应当在十五日内作出复议裁定。。。。。。。。

第七条人民法院应当在权力人规模确定后五日内发出权力挂号通告，，，，，，，，通知相关权力人在指准时代挂号。。。。。。。。权力挂号通告应当包括以下内容：

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　�。。。。。。。。ㄎ澹┳栽傅５贝砣说娜θ�，，，，，，，，向人民法院提交书面申请和相关质料的限期；；；；；

　�。。。。。。。。┤嗣穹ㄔ阂晕胍钠渌孪�。。。。。。。。

通告应当以醒目的方法提醒，，，，，，，，代表人的诉讼权限包括代表原告加入开庭审理，，，，，，，，变换、放弃诉讼请求或者认可对方当事人的诉讼请求，，，，，，，，与被告告竣调解协议，，，，，，，，提起或者放弃上诉，，，，，，，，申请执行，，，，，，，，委托诉讼代理人等，，，，，，，，加入挂号视为对代表人举行特殊授权。。。。。。。。

通告时代为三十日。。。。。。。。

第八条权力人应在通告确定的挂号时代向人民法院挂号。。。。。。。。未按期挂号的，，，，，，，，可在一审开庭前向人民法院申请增补挂号，，，，，，，，增补挂号前已经完成的诉讼程序对其爆发效力。。。。。。。。

权力挂号可以依托电子信息平台举行。。。。。。。。权力人举行挂号时，，，，，，，，应当凭证权力挂号通告要求填写诉讼请求金额、收款方法、电子送达地址等事项，，，，，，，，并提供身份证实文件、生意纪录及投资损失等证据质料。。。。。。。。

第九条人民法院在挂号时代届满后十日内对挂号的权力人举行审核。。。。。。。。不切合权力人规模的投资者，，，，，，，，人民法院不确认其原告资格。。。。。。。。

第十条权力挂号通告前已就统一证券违法事实提起诉讼且切合权力人规模的投资者，，，，，，，，申请撤诉并加入代表人诉讼的，，，，，，，，人民法院应当予以准许。。。。。。。。

投资者申请撤诉并加入代表人诉讼的，，，，，，，，列为代表人诉讼的原告，，，，，，，，已经收取的诉讼费予以退还；；；；；不申请撤诉的，，，，，，，，人民法院禁绝许其加入代表人诉讼，，，，，，，，原诉讼继续举行。。。。。。。。

第十一条人民法院应当将审核通过的权力人列入代表人诉讼原告名单，，，，，，，，并通知全体原告。。。。。。。。

第十二条代表人应当切合以下条件：

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遵照执法、行政规则或者国务院证券监视管理机构的划定设立的投资者�；；；；；せ棺魑婕尤胨咚�，，，，，，，，或者接受投资者的委托指派事情职员或委派诉讼代理人加入案件审理运动的，，，，，，，，人民法院可以指定该机构为代表人，，，，，，，，或者在被代理确当事人中指定代表人。。。。。。。。

申请担当代表人的原告保存与被告有关联关系等可能影响其推行职责情形的，，，，，，，，人民法院对其申请不予准许。。。。。。。。

第十三条在起诉时当事人人数确定的代表人诉讼，，，，，，，，应当在起诉前确定获得特殊授权的代表人，，，，，，，，并在起诉书中就代表人的推选情形作出专项说明。。。。。。。。

在起诉时当事人人数尚未确定的代表人诉讼，，，，，，，，应当在起诉书中就拟任代表人人选及条件作出说明。。。。。。。。在挂号时代向人民法院挂号的权力人对拟任代表人人选均没有提出异议，，，，，，，，并且挂号的权力人无人申请担当代表人的，，，，，，，，人民法院可以认定由该二至五名人选作为代表人。。。。。。。。

第十四条在挂号时代向人民法院挂号的权力人对拟任代表人的人选提出异议，，，，，，，，或者申请担当代表人的，，，，，，，，人民法院应当自原告规模审核完毕后十日内在自愿担当代表人的原告中组织推选。。。。。。。。

代表人的推选实验一人一票，，，，，，，，每位代表人的得票数应当不少于加入投票人数的50 %。。。。。。。。代表人人数为二至五名，，，，，，，，按得票数排名确定，，，，，，，，通过投票爆发二名以上代表人的，，，，，，，，为推选乐成。。。。。。。。首次推选不出的，，，，，，，，人民法院应连忙时组织原告在得票数前五名的候选人中举行二次推选。。。。。。。。

第十五条依据前条划定推选不出代表人的，，，，，，，，由人民法院指定。。。。。。。。

人民法院指定代表人的，，，，，，，，应当将投票情形、诉讼能力、利益诉求份额等作为考量因素，，，，，，，，并征得被指定代表人的赞成。。。。。。。。

第十六条代表人确定后，，，，，，，，人民法院应当举行通告。。。。。。。。

原告可以自通告之日起十日内向人民法院申请撤回权力挂号，，，，，，，，并可以另行起诉。。。。。。。。

第十七条代表人因损失诉讼行为能力或者其他事由影响案件审理或者可能损害原告利益的，，，，，，，，人民法院依原告申请，，，，，，，，可以决议作废代表人资格。。。。。。。。代表人缺乏二人时，，，，，，，，人民法院应当增补指定代表人。。。。。。。。

第十八条代表人与被告告竣调解协议草案的，，，，，，，，应当向人民法院提交制作调解书的申请书及调解协议草案。。。。。。。。申请书应当包括以下内容：

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第十九条人民法院经起源审查，，，，，，，，以为调解协议草案不保存违反执法、行政规则的强制性划定、违反公序良俗以及损害他人正当权益等情形的，，，，，，，，应当自收到申请书后十日内向全体原密告出通知。。。。。。。。通知应当包括以下内容：

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　�。。。。。。。。ㄋ模┰嬗幸煲槭�，，，，，，，，召开听证会的时间、所在及报名方法；；；；；

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第二十条对调整协议草案有异议的原告，，，，，，，，有权出席听证会或者以书面方法向人民法院提交异议的详细内容及理由。。。。。。。。异议人未出席听证会的，，，，，，，，人民法院应当在听证会上果真其异议的内容及理由，，，，，，，，代表人及其委托诉讼代理人、被告应当举行诠释。。。。。。。。

代表人和被告可以凭证听证会的情形，，，，，，，，对调整协议草案举行修改。。。。。。。。人民法院应当将修改后的调解协议草案通知所有原告，，，，，，，，并对修改的内容作出重点提醒。。。。。。。。人民法院可以凭证案件的详细情形，，，，，，，，决议是否再次召开听证会。。。。。。。。

第二十一条人民法院应当综合思量当事人赞成和阻挡意见、本案所涉执法和事真相形、调解协议草案的正当性、适当性和可行性等因素，，，，，，，，决议是否制作调解书。。。。。。。。

人民法院准备制作调解书的，，，，，，，，应当通知提出异议的原告，，，，，，，，见告其可以在收到通知后十日内向人民法院提交退出调解的申请。。。。。。。。未在上述时代内提交退出申请的原告，，，，，，，，视为接受。。。。。。。。

申请退出的时代届满后，，，，，，，，人民法院应当在十日内制作调解书。。。。。。。。调解书经代表人和被告签收后，，，，，，，，对被代表的原密告生效力。。。。。。。。人民法院对申请退出原告的诉讼继续审理，，，，，，，，并依法作出响应讯断。。。。。。。。

第二十二条代表人变换或者放弃诉讼请求、认可对方当事人诉讼请求、决议撤诉的，，，，，，，，应当向人民法院提交书面申请，，，，，，，，并通知全体原告。。。。。。。。人民法院收到申请后，，，，，，，，应当凭证原告所提异议情形，，，，，，，，依法裁定是否准许。。。。。。。。

关于代表人依据前款划定提交的书面申请，，，，，，，，原告自收到通知之日起十日内未提出异议的，，，，，，，，人民法院可以裁定准许。。。。。。。。

第二十三条除代表人诉讼案件外，，，，，，，，人民法院还受理其他基于统一证券违法事实爆发的非代表人诉讼案件的，，，，，，，，原则上代表人诉讼案件先行审理，，，，，，，，非代表人诉讼案件中止审理。。。。。。。。但非代表人诉讼案件具有典范性且先行审理有利于实时解决纠纷的除外。。。。。。。。

第二十四条人民法院可以依当事人的申请，，，，，，，，委托双方认可或者随机抽取的专业机构对投资损失数额、证券侵权行为以外其他危害因素导致的损失扣除比例等举行审定。。。。。。。。当事人虽未申请但案件审理确有需要的，，，，，，，，人民法院可以通过随机抽取的方法委托专业机构对有关事项举行审定。。。。。。。。

对专业机构的审定意见，，，，，，，，人民法院应当组织双方当事人质证。。。。。。。。

第二十五条代表人请求败诉的被告赔偿合理的通告费、通知费、状师费等用度的，，，，，，，，人民法院应当予以支持。。。。。。。。

第二十六条讯断被告肩负民事赔偿责任的，，，，，，，，可以在讯断主文中确定赔偿总额和损害赔偿盘算要领，，，，，，，，并将每个原告的姓名、应获赔偿金额等以列表方法作为民事讯断书的附件。。。。。。。。

当事人对盘算要领、赔偿金额等有异议的，，，，，，，，可以向人民法院申请复核。。。。。。。。确有过失的，，，，，，，，人民法院裁定补正。。。。。。。。

第二十七条一审讯葬送达后，，，，，，，，代表人决议放弃上诉的，，，，，，，，应当在上诉时代届满前通知全体原告。。。。。。。。

原告自收到通知之日起十五日内未上诉，，，，，，，，被告在上诉时代内亦未上诉的，，，，，，，，一审讯断在全体原告与被告之间生效。。。。。。。。

原告自收到通知之日起十五日内上诉的，，，，，，，，应当同时提交上诉状，，，，，，，，人民法院收到上诉状后，，，，，，，，对上诉的原告按上诉处置惩罚。。。。。。。。被告在上诉时代内未上诉的，，，，，，，，一审讯断在未上诉的原告与被告之间生效，，，，，，，，二审裁判的效力缺乏于未上诉的原告。。。。。。。。

第二十八条一审讯葬送达后，，，，，，，，代表人决议上诉的，，，，，，，，应当在上诉时代届满前通知全体原告。。。。。。。。

原告自收到通知之日起十五日内决议放弃上诉的，，，，，，，，应当通知一审法院。。。。。。。。被告在上诉时代内未上诉的，，，，，，，，一审讯断在放弃上诉的原告与被告之间生效，，，，，，，，二审裁判的效力缺乏于放弃上诉的原告。。。。。。。。

第二十九条切合权力人规模但未加入挂号的投资者提起诉讼，，，，，，，，且主张的事实和理由与代表人诉讼生效讯断、裁定所认定的案件基本事实和执法适用相同的，，，，，，，，人民法院审查详细诉讼请求后,裁定适用已经生效的讯断、裁定。。。。。。。。适用已经生效裁判的裁定中应当明确被告赔偿的金额，，，，，，，，裁定一经作出连忙生效。。。。。。。。

代表人诉讼调解了案的，，，，，，，，人民法院对后续涉及统一证券违法事实的案件可以指导当事人先行调解。。。。。。。。

第三十条推行或者执行生效执法文书所得工业，，，，，，，，人民法院在举行分派时，，，，，，，，可以通知证券挂号结算机构等协助执行义务人依法协助执行。。。。。。。。

人民法院应当体例分派计划并通知全体原告，，，，，，，，分派计划应当包括原告规模、债权总额、扣除项目及金额、分派的基准及要领、分派金额的受领时代等内容。。。。。。。。

第三十一条原告对分派计划有异议的，，，，，，，，可以依据民事诉讼法第二百二十五条的划定提出执行异议。。。。。。。。

三、特殊代表人诉讼

第三十二条人民法院已经凭证民事诉讼法第五十四条第一款、证券法第九十五条第二款的划定宣布权力挂号通告的，，，，，，，，投资者�；；；；；せ乖谕ǜ媸贝芪迨陨先θ说奶厥馐谌�，，，，，，，，可以作为代表人加入诉讼。。。。。。。。先受理的人民法院不具有特殊代表人诉讼统领权的，，，，，，，，应当将案件实时移送有统领权的人民法院。。。。。。。。

差别意加入特殊代表人诉讼的权力人可以提交退作声明，，，，，，，，原诉讼继续举行。。。。。。。。

第三十三条权力人规模确定后，，，，，，，，人民法院应当发出权力挂号通告。。。。。。。。权力挂号通告除本划定第七条的内容外，，，，，，，，还应当包括投资者�；；；；；せ够厩樾巍⒍酝蹲收弑；；；；；せ沟奶厥馐谌ā⑼蹲收呱魍顺龅娜笆贝⑽瓷魍顺龅闹捶ㄐЧ�。。。。。。。。

第三十四条投资者明确体现不肯意加入诉讼的，，，，，，，，应当在通告时代届满后十五日内向人民法院声明退出。。。。。。。。未声明退出的，，，，，，，，视为赞成加入该代表人诉讼。。。。。。。。

关于声明退出的投资者，，，，，，，，人民法院不再将其挂号为特殊代表人诉讼的原告，，，，，，，，该投资者可以另行起诉。。。。。。。。

第三十五条投资者�；；；；；せ挂谰萃ǜ嫒范ǖ娜θ斯婺Ｏ蛑と液沤崴慊沟魅〉娜θ嗣�，，，，，，，，人民法院应当予以挂号，，，，，，，，列入代表人诉讼原告名单，，，，，，，，并通知全体原告。。。。。。。。

第三十六条诉讼历程中由于声明退出等缘故原由导致昭示授权投资者的数目缺乏五十名的，，，，，，，，不影响投资者�；；；；；せ沟拇砣俗矢�。。。。。。。。

第三十七条针对统一代表人诉讼，，，，，，，，原则上应当由一个投资者�；；；；；せ棺魑砣思尤胨咚�。。。。。。。。两个以上的投资者�；；；；；せ够质芪迨陨贤蹲收呶�，，，，，，，，且均决议作为代表人加入诉讼的，，，，，，，，应当协商处置惩罚；；；；；协商不可的，，，，，，，，由人民法院指定其中一个作为代表人加入诉讼。。。。。。。。

第三十八条投资者�；；；；；せ褂Φ苯幽尚胍椒�，，，，，，，，包管被代表的投资者一连相识案件审理的希望情形，，，，，，，，回应投资者的诉求。。。。。。。。对投资者提出的意见和建议不予接纳的，，，，，，，，应当对投资者做好诠释事情。。。。。。。。

第三十九条特殊代表人诉讼案件不预交案件受理费。。。。。。。。败诉或者部分败诉的原告申请减交或者免交诉讼费的，，，，，，，，人民法院应当遵照《诉讼用度交纳步伐》的划定，，，，，，，，视原告的经济状态和案件的审理情形决议是否准许。。。。。。。。

第四十条投资者�；；；；；せ棺魑砣嗽谒咚现猩昵牍ひ当Ｈ�，，，，，，，，人民法院可以不要求提供担保。。。。。。。。

第四十一条人民法院审理特殊代表人诉讼案件，，，，，，，，本部分没有划定的，，，，，，，，适用通俗代表人诉讼中关于起诉时当事人人数尚未确定的代表人诉讼的相关划定。。。。。。。。

四、附则

第四十二条本划定自2020年7月31日起施行。。。。。。。。