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心系投资者，，，，，，，，携手共行动——新证券法50问

宣布日期：2020-05-27 浏览次数：13702

1、新《证券法》关于证券公司向投资者销售证券、提供服务有何划定？？？？？？

证券公司应当凭证划定充分相识投资者的基本情形、工业状态、金融资产状态、投资知识和履历、专业能力等相关信息；；；；；；；如实说明证券、服务的主要内容，，，，，，，，充分展现投资危害；；；；；；；销售、提供与投资者上述状态相匹配的证券、服务。。。。。

2、怎样区分通俗投资者和专业投资者？？？？？？

凭证工业状态、金融资产状态、投资知识和履历、专业能力等因素，，，，，，，，投资者可以分为通俗投资者和专业投资者。。。。。专业投资者的标准由国务院证券监视管理机构划定。。。。。

3、哪些主体可作为上市公司股东权力代为行使征集人？？？？？？

上市公司董事会、自力董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者遵照执法、行政规则或者国务院证券监视管理机构的划定设立的投资者保唬唬唬�；；；せ�。。。。。

4、新《证券法》关于先行赔付有何划定？？？？？？

刊行人因诓骗刊行、虚伪陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，，，，，，，，刊行人的控股股东、现实控制人、相关的证券公司可以委托投资者保唬唬唬�；；；せ�，，，，，，，，就赔偿事宜与受到损失的投资者告竣协议，，，，，，，，予以先行赔付。。。。。先行赔付后，，，，，，，，可以依法向刊行人以及其他连带责任人追偿。。。。。

5、新《证券法》关于投资者保唬唬唬�；；；せ钩止尚腥ǖ呐缮咚嫌泻位�？？？？？？

投资者保唬唬唬�；；；せ钩止尚腥ㄊ�，，，，，，，，可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼，，，，，，，，持股比例和持股限期不受《中华人民共和国公司法》划定的限制。。。。。

6、新《证券法》怎样探索建设中国特色证券整体诉讼制度？？？？？？

投资者保唬唬唬�；；；せ故芪迨陨贤蹲收呶�，，，，，，，，可以作为诉讼代表人，，，，，，，，凭证“昭示退出”“默示加入”的诉讼原则，，，，，，，，依法为受害投资者提起民事损害赔偿诉讼。。。。。

7、新《证券法》关于证券公司营业有何划定？？？？？？

证券公司应当依法审慎谋划，，，，，，，，勤勉尽责，，，，，，，，忠实守信。。。。。证券公司的营业运动，，，，，，，，应当与其治理结构、内部控制、合规管理、危害管理以及危害控制指标、从业职员组成等情形相顺应，，，，，，，，切合审慎羁系和保唬唬唬�；；；ね蹲收哒比ㄒ娴囊�。。。。。

8、新《证券法》怎样落实“放管服”要求作废相关行政允许？？？？？？

包括作废证券公司董事、监事、高级管理职员任职资格批准；；；；；；；调解会计师事务所等证券服务机构从事证券营业的羁系方法，，，，，，，，将资格审修正为备案等。。。。。

9、新《证券法》怎样压实中介机构市场“看门人”执法职责？？？？？？

划定证券公司不得允许他人以其名义直接加入证券的集中生意；；；；；；；明确保荐人、承销的证券公司及其直接责任职员未推行职责时对受害投资者所应肩负的过错推定、连带赔偿责任等。。。。。

10、新《证券法》怎样显著提高证券违法违规本钱？？？？？？

新《证券法》大幅提高对证券违法行为的处分力度。。。。。如关于诓骗刊行行为，，，，，，，，从原来最高可处召募资金百分之五的�？？？？？？�，，，，，，，，提高至召募资金的一倍；；；；；；；关于上市公司信息披露违法行为，，，，，，，，从原来最高可处以六十万元�？？？？？？�，，，，，，，，提高至一万万元等。。。。。

（本信息泉源于上海证券生意所。。。。。本信息不组成任何投资建议，，，，，，，，投资者不应以该等信息取代其自力判断或仅凭证该等信息作出决议。。。。。我们力争本栏目信息准确可靠，，，，，，，，但对这些信息的准确性或完整性不作包管，，，，，，，，亦差池因使用该等信息而引发的损失肩负任何责任。。。。。）